SERVICIOS

¿Se te complica cumplir tus obligaciones ante la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), el Servicio de Administración Tributaria (SAT) o la Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros (CONDUSEF)?.

 

En Soluciones PLD contamos con servicios que te pueden ayudar en los retos que se te presentan a la hora de cumplir, contáctanos y te enviaremos una propuesta que se ajuste a tus necesidades y a tu bolsillo. 

 

Contamos con las siguientes soluciones en compliance:

Auditoría

Revisamos tu programa de cumplimiento con el propósito de identificar tus áreas de riesgo y puntos vulnerables, para que juntos podamos diseñar un programa de acción correctivo que te ayude a fortalecer tus controles:

 

  • Auditoría anual PLD/FT; y
  • Auditoría de las obligaciones ante la CONDUSEF.
Cotiza

Compliance

Cotiza

Te brindamos asesoría en cualquier tema relacionado con el cumplimiento regulatorio, apoyándote con el fortalecimiento, desarrollo y ejecución de las actividades contenidas en tu programa de cumplimiento.

 

¡Contáctanos para proponerte un plan a tu medida!

 

Algunas de nuestras soluciones son:

 

  • Consultoría en Compliance;
  • Acompañamiento en el cumplimiento de tus obligaciones ante la CNBV y CONDUSEF;
  • Acompañamiento en el cumplimiento de la LFPIORPI;
  • Diseño del plan de acción correctivo para subsanar hallazgos, recomendaciones y observaciones derivadas de alguna visita de la CNBV o de las auditorías anuales;
  • Diseño y elaboración de formatos de identificación y conocimiento del cliente;
  • Elaboración y actualización del Manual de Cumplimiento;
  • Programa de remediación de expedientes, Y
  • Revisión y/o elaboración de contratos de adhesión.

Autorizaciones y registros

Te apoyamos durante las gestiones necesarias para obtener tu autorización para operar como Entidad Financiera, sabemos que estos trámites pueden resultar confusos y engorrosos.

 

Los trámites con los que te podemos ayudar son:

 

  • Dictamen técnico ante la CNBV (SOFOM ENR, Centro Cambiario y Transmisor de Dinero);
  • Alta en el Registro de Centros Cambiarios y Transmisores de Dinero (RECC-TD);
  • Alta en el Registro de Prestadores de Servicios Financieros de la CONDUSEF;
  • Solicitud de la clave institucional ante CONDUSEF, y
  • Autorización para operar como Institución de Tecnología Financiera ante la CNBV.

 

¡Nosotros te acompañamos durante el camino y te explicamos paso a paso lo que requieres para empezar a operar!

Cotiza

Gestión de riesgos

Te ayudamos a identificar los riesgos a los que está expuesta tu empresa y determinar las acciones necesarias para mitigarlos para evitar que sea utilizada como vehículo para la comisión de delitos financieros.

 

Contamos con las siguientes soluciones:

 

  • Diseño de la Metodología para la Evaluación de Riesgos y asesoría en la elaboración de los resultados de la implementación.
  • Diagnóstico para detectar incumplimientos a la regulación que deriven en posibles sanciones ante la CNBV, CONDUSEF y el SAT (Actividades Vulnerables).
Cotiza

Cursos y talleres

Incrementa tu desempeño adquiriendo los conocimientos y habilidades que te brindan nuestros cursos y talleres: 

 

  • PLD/FT para principiantes;
  • Capacitación anual PLD/FT;
  • Preparación para el examen de certificación ante la CNBV y la UIF;
  • Actividades vulnerables y cumplimiento a la LFPIORPI, y
  •  Cumplimiento de las obligaciones ante la CONDUSEF.
Cotiza