Cumplimiento PLD/FT para Entidades Financieras
Servicios especializados en prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo para entidades sujetas a regulación financiera.
El cumplimiento en materia de PLD/FT requiere un enfoque técnico, estructurado y alineado a las disposiciones regulatorias aplicables.
Una implementación inadecuada puede generar observaciones, sanciones y riesgos operativos relevantes.
Nuestros servicios están diseñados para fortalecer los sistemas de prevención, asegurar su correcta operación y atender requerimientos regulatorios.
Evaluación del cumplimiento PLD/FT
Revisión del grado de cumplimiento del marco legal aplicable, identificando riesgos y áreas de oportunidad.
Incluye:
- Análisis de disposiciones aplicables
- Identificación de brechas de cumplimiento
- Recomendaciones estructuradas
Diseño e implementación de controles
Desarrollo e implementación de políticas, procesos, metodologías y controles para fortalecer el sistema de PLD/FT.
Incluye:
- Políticas y manuales
- Metodología para la Evaluación del Riesgo PLD/FT
- Definición de controles
Auditoría y revisión independiente
Evaluación periódica del sistema de PLD/FT para validar su funcionamiento y cumplimiento regulatorio.
Incluye:
- Revisión de procesos actuales
- Validación de controles
- Identificación de hallazgos y áreas de mejora
Acompañamiento regulatorio
Apoyo continuo en la operación del cumplimiento, atención de requerimientos y fortalecimiento del sistema.
Incluye:
- Asesoría técnica
- Capacitación al personal
- Actualización normativa
¿Necesitas fortalecer tu sistema de PLD/FT?
Podemos ayudarte a evaluar tu cumplimiento y definir acciones concretas.
